景政发〔2016〕30号

中国竞彩网关于印发景洪市推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式

实施方案的通知

各乡、镇人民政府，各农场、度假区管委会，市直各办、局：

现将《景洪市推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案》印发你们，请结合实际，认真抓好贯彻落实。

      2. 景洪市PPP项目操作流程图

      3. 景洪市PPP项目库项目申报表

景洪市推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案

政府和社会资本合作（PPP）模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期的合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。

推广运用PPP模式，是党中央、国务院针对当前我国正在实施的新型城镇化发展战略而确定的重大经济改革任务，对促进经济转型升级、加快政府职能转变、深化财税体制改革具有积极的推动作用。推广运用PPP模式，有利于整合社会资源，拓宽城镇化建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制；有利于激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级；有利于将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，转变政府职能，减少政府对微观事务的参与程度，提高公共服务的效率和质量。

二、总体要求

（一）总体思路

按照“政府主导、社会参与、市场运作、规范有序”的总体思路，对具备一定条件的基础设施和公共服务类项目，通过建立公平的市场运行环境和合理的投资回报机制，鼓励和引导社会资本积极参与，建立投资、补贴与价格的协同机制，不断提高基础设施运营质量和效益，满足人民群众对公共产品和服务的需求。

（二）基本原则

1. 风险共担。项目建设和运营风险由社会资本承担，法律政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本共同承担。

2. 收益共享。政府既要充分调动社会资本参与的积极性，又要防止不合理让利或利益输送，要与投资人按合约分享项目的合理收益。

3. 交易公平。除因国家安全、保密等有关规定外，资产或股权转让、出售等均应进入相应交易场所进行，未经批准不得直接发包、转让、出售，确保交易规范、程序合法。

4. 诚信守约。规范制定合约，政府与投资人一旦签署合约都必须严格执行，无故违约必须依法赔偿。

（三）总体目标

2016年，在全市基础设施、公共服务领域开展政府和社会资本合作示范试点。2017至2018年，政府和社会资本合作的范围要覆盖到全部适宜的项目，形成投资、建设、运营的市场化体系和投资、补贴、价格等政策要素相结合的协同机制。2018年，全市建立起比较完善的政府和社会资本合作制度体系，确保公共服务水平和质量显著提升。

三、PPP模式运用范围及选择

（一）PPP模式运用范围

主要适宜于投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目。包括：燃气、供电、供水、污水及垃圾处理、地下综合管廊等市政设施，公路、机场、汽车基础配套设施，保障性安居工程、旅游、教育、医疗和养老服务等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等。

（二）PPP模式运用选择

1. 市级以上交通、能源、市政、环境污染治理与运营、教育、文化体育设施、医疗和养老服务等基础设施和公共服务、资源环境、生态保护领域新建项目，须进行PPP模式适宜性的评估论证，优先选择PPP模式运作。

2. 已建成项目，要积极植入PPP模式，引入社会资本组建项目公司，通过项目租赁、重组、转让等方式对原项目进行升级改造或合作运营，盘活存量资产、提升经营管理水平、改善公共服务质量。

3. 已界定为地方政府存量债务中适宜以PPP模式运营的融资平台公司存量项目，要大力推广PPP模式，鼓励社会资本参与提供公共产品和公共服务并获取合理回报，减轻政府公共财政举债压力，腾出更多资金用于重点民生项目建设。

四、操作流程

为保证PPP项目实施质量，发工局、财政局、各行业主管部门及项目实施机构要以《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）、《国家发工局委关于开展政府与社会资本合作的指导意见》（发工局投资〔2014〕2724号）为主要操作指引，结合中国竞彩网实际，规范PPP项目识别、准备、采购、执行、移交各环节流程。

（一）规范项目实施

1. 建立项目库。各行业主管部门要根据本级基础设施和公用事业建设需要，确定运用PPP模式新建或改造基础设施和公共服务项目，建立本级项目储备库。

2. 项目前期识别。从项目储备库中遴选潜在可实行PPP模式的项目，作为PPP模式的适用项目，由政府PPP工作领导小组批准后，下达实施PPP模式的项目前期工作计划，并对拟实施PPP的项目进行物有所值评价和财政可承受能力的论证，对不同合作方式所对应的资本结构、运行成本及可获得的利润进行综合分析。综合考虑公共服务需要、责任风险分担、产出标准、关键绩效指标、支付方式、融资方案和所需要的收费价格、财政补贴等要素，平衡好项目财务效益和社会效益，确保实现激励相容。通过财政部门物有所值评价和财政承受能力论证的项目，方可进行项目准备。

3. 制定实施方案。由市政府或授权组织实施单位制定PPP实施方案，明确项目基本情况和经济技术指标，确定合作伙伴选择条件和方式，测算项目投资总额和政府承诺，拟定特许经营草案。组织实施单位在开展项目前期论证和制定实施方案等阶段，应对有意向参与项目合作的社会资本开放，广泛征集项目方案。实施方案须征求发工、财政、住建、国土、环保等部门的意见，并报政府批准。

4. 规范选择项目合作伙伴。负责组织实施单位和监督指导部门要依托政府招标或采购信息平台，加强政府和社会资本合作项目政府招标或采购环节的规范与监督管理。行业主管部门要会同财政部门按照国家、省、州有关规定，依法选择项目合作伙伴。可邀请有意愿的金融机构及早进入项目磋商阶段。

5. 细化项目合同文本。政府授权的实施主体与PPP项目其他参与各方在平等协商、依法合规的基础上，根据PPP要求签订项目合作协议，确定合作各方权利和责任，按照“风险由最适宜的一方来承担”的风险分担原则，合理分配项目风险。政府或有权授予特许经营的主管部门与PPP项目公司或投资人按特许经营管理相关法规，在项目合作协议框架下签订特许经营协议。项目合作协议和特许经营协议等相关合同报财政局和发工局备案。

6. 做好项目收费价格管理。要稳步推进价格市场化改革，按照补偿成本、合理收益、节约资源及社会可承受的原则，加强成本调查和监管，逐步理顺价格收费水平，完善价格形成、调整和补偿机制。

7. 完善项目财政补贴制度。对通过价格政策的合理调整，收入仍不能覆盖成本和收益，但社会效益较好的政府和社会资本合作项目，财政可适当给予补贴。财政补贴要以项目运营绩效评价结果为依据，综合考虑产品或服务价格、建造成本、运营费用、实际收益率、财政中长期承受能力等因素合理确定。财政部门要逐步从“补建设”向“补运营”转变，探索建立动态补贴机制，将财政补贴等支出分类纳入政府预算，并在中长期财政规划中统筹考虑。

（二）规范项目监管

1. 加强风险管理。财政局根据中长期财政规划和项目全生命周期内的财政支出，对政府付费或提供财政补贴等支持的项目进行财政承受能力论证。在明确项目收益与风险分担机制时，综合考虑政府风险转移意向、支付方式和市场风险管理能力等要素，量力而行，减少政府不必要的财政负担。

2. 加强项目监管。财政局、发工局、法制办等部门加强对PPP合同的起草、谈判、履行、变更、解除、转让、终止直至失效的全过程管理，建立履约管理、行政监管和社会监督“三位一体”的监管架构，优先保障公共安全和公共利益。在明确社会资本方的绩效监测和质量控制等义务的基础上，充分保证政府方合理的监督权和介入权，以加强对社会资本的履约管理。与此同时，依法严格履行行政管理职能，建立健全及时有效的项目信息公开和公众监督机制。财政局按照统一政策、分级管理的原则，对本级PPP项目财政支出开展统计监测工作，合理控制财政支出规模。每一年度各级财政全部PPP项目需从预算安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过 10%。未来年度一般公共预算支出数额可参照前五年相关数额的平均值及平均增长率计算，并根据实际情况进行适当调整。

3. 开展绩效评价。财政局、发工局部门和行业主管部门要分别加强对项目公共产品或服务质量和价格的监管，建立政府、服务使用者共同参与的综合性评价体系，对项目的绩效目标实现程度、运营管理、资金使用、公共服务质量、公众满意度等进行绩效评价。绩效评价结果要依法对外公开，接受社会监督。根据评价结果，依据合同约定，依法开展价格或补贴调整工作，激励社会资本通过管理创新、技术创新提高公共服务质量。完善绩效评价方法，推行政府部门和社会资本之外的第三方评审机制。

五、保障措施

（一）加强组织领导

按照《中国竞彩网关于成立政府和社会资本合作（PPP）项目推进工作领导小组的通知》要求，领导小组设联络员，由领导小组成员有关单位科（室）负责同志担任，新组建成立项目组、评审组、金融组、督查组、项目推进组，进一步明确各单位工作职责。

成立相应专项工作小组，实行党政一把手负责制，对推广工作负总责，制定完善推广PPP模式的政策措施、实施办法和推广计划，组织社会资本积极参与，指导监督推广工作。相关职能部门要加强协调沟通，各负其责、齐抓共管。

各行业部门对本行业领域适宜推广PPP模式的项目进行梳理，研究制定本部门、本系统推广PPP模式实施方案。加大项目申报、识别、组织实施、监督等工作力度。

（二）健全工作机制

1. 项目组：由发工局牵头，汇同财政局建立全市PPP项目库，建立全市统一的PPP项目信息发布和交易平台，定期向社会和州级PPP项目信息发布交易平台推介PPP项目。加强PPP项目政府投资计划管理，优化政府投资方向。建立PPP项目咨询、评估、联审机制，提高PPP项目决策水平。加强对PPP项目实施过程的指导和管理。加强培训和宣传。

2. 评审组：由财政局牵头，汇同发工局、法制办制定景洪市政府与社会资本合作实施意见，不断建立和完善政府与社会资本合作模式制度体系。研究起草关于推广PPP模式有关政策规定及相关规章制度，为推广PPP模式重大决策和法律事务提供咨询和服务。组织项目前期识别、风险评价，积极协助PPP项目实施机构做好项目组织实施工作，并加强PPP项目实施管理。

3. 金融组：由金融办牵头，汇同国资办、人行、银监等部门加强对银行等金融业监管，正确引导金融机构依法依规提供融资，为PPP项目提供金融服务和支持。指导金融机构开展PPP项目融资创新，为PPP项目提供财务顾问、融资顾问、银团贷款等综合金融服务；参与PPP项目的策划、融资、建设和管理；积极运用PPP项目库建设成果，参与PPP项目融资方案设计。引导金融机构开展针对PPP项目的金融服务创新并依法依规提供融资服务。界定政府融资平台名单，积极推动符合条件的政府融资平台转化为PPP合作平台。

4. 督查组：由督查部门牵头，汇同审计、行业主管部门督促项目推进，将PPP工作领导小组已确定拟实施PPP模式的项目开展情况纳入项目实施机构年度效能绩效考评体系。各项目实施机构要加强内控管理，建立健全有效的监督机制，防止在招商对接、建设运营监管中出现违法违规现象。监察、审计等部门要加强对引资工作全过程的监督，确保规范运作，程序合法，公开透明。依法加强对PPP项目的审计监督，促进完善债务管理制度，规范举债行为，提高资金使用效益。

5. 项目推进组：成立市推广政府和社会资本合作（PPP）模式工作领导小组，根据管理权限由主管副市长任组长，项目主管部门主要负责人任副组长，发工、财政、住建、国土等有关部门负责同志为成员，各负其责，协同推动，确保PPP项目积极稳妥推进。

（三）强化政策支持

适时制定出台鼓励和引导社会资本投资交通运输、市政设施等基础设施以及非义务制教育、公共医疗机构等社会事业项目以及政府购买服务、已建成项目社会托管的具体政策。积极支持符合条件的PPP项目申报国家、省级或州级示范项目，争取中央转移支付资金、政府和社会资本合作融资支持基金的扶持。鼓励银行、证券、保险等金融机构为示范项目提供融资、保险等金融服务，支持金融机构及早介入项目前期准备工作，参与项目的策划、融资、建设和运营。

（四）保障项目用地

实行多样化土地供应，保障项目建设用地。对符合划拨用地目录的项目，可按划拨方式供地，划拨土地不得改变土地用途。建成的项目经依法批准可以抵押，土地使用权性质不变，待合同经营期满后，连同公共设施一并移交政府；实现抵押权后改变项目性质应该以有偿方式取得土地使用权的，应依法办理土地有偿使用手续。不符合划拨用地目录的项目，以租赁方式取得土地使用权的，租金收入参照土地出让收入纳入政府性基金预算管理。以作价出资或者入股方式取得土地使用权的，应当以市政府作为出资人，制定作价出资或者入股方案，经市政府批准后实施。

（五）建立健全奖惩制度

市政府安排专项资金奖励PPP项目建设，建立完善《推广PPP重大项目考核奖励办法》，安排专项资金奖励在推动PPP项目建设方面起到积极作用的先进单位和先进个人。实行末位警告约谈制度，对每年度末位的项目责任单位给予黄牌警告，第一次黄牌警告，责任单位主要责任人由市分管领导约谈，连续两次黄牌警告，由市主要领导约谈；被约谈责任单位主要负责人不得参加当年度的单位和个人评优。

（六）做好宣传引导

市级有关部门要广泛宣传推广PPP模式的意义，做好政策解读，加强舆论引导，主动回应群众关切，充分调动社会参与的积极性。同时，要按照规定主动做好有关政策和实施过程的信息公开，自觉接受社会监督。

附件1

景洪市推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式任务推进分解表